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2020年4月8日期貨從業《期貨法律法規》考試試題每日一練(4月4日 ...

2020-4-8 10:40| 發布者: admin| 查看數: 543| 評論數: 0|原作者: xuqing|來自: 233網校

摘要: 1、期貨公司變更住所,應當向( )提交變更住所申請書等申請材料。A. 遷出地期貨交易所B. 遷出地工商行政管理機構C. 擬遷人地期貨交易所D. 擬遷入地中國證監會派出機構參考答案:D參考解析:《期貨公司監督管理辦法》 ...

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1、期貨公司變更住所,應當向( )提交變更住所申請書等申請材料。

A. 遷出地期貨交易所

B. 遷出地工商行政管理機構

C. 擬遷人地期貨交易所

D. 擬遷入地中國證監會派出機構

參考答案:D

參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第二十二條規定,期貨公司變更住所,應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交申請材料。

2、證券公司申請介紹業務資格,申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準,其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的( ),但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A. 5%

B. 10%

C. 30%

D. 70%

參考答案:B

參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定,證券公司申請介紹業務資格,申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準,其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%,但因證券公司發債提供的反擔保除外。

3、期貨從業人員受到期貨公司處分,期貨公司應當在作出處分決定之日起( )個工作日內向中國期貨業協會報告。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

參考答案:B

參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十七條規定,期貨從業人員受到機構處分,或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的,機構應當作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
 

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