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2020年4月8日期貨從業《期貨法律法規》考試試題每日一練(4月6日) ...

2020-4-8 10:15| 發布者: admin| 查看數: 545| 評論數: 0|原作者: xuqing|來自: 233網校

摘要: 1、期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法,下列各項屬于該辦法的具體內容的是( )。A. 從業資格考試、從業資格注冊和公示B. 執業行為準則C. 執業檢查、紀律懲戒和申訴D. 后續職業培訓參考答案:A,B,C,D ...

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 1、期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法,下列各項屬于該辦法的具體內容的是( )。

A. 從業資格考試、從業資格注冊和公示

B. 執業行為準則

C. 執業檢查、紀律懲戒和申訴

D. 后續職業培訓

參考答案:A,B,C,D

參考解析:

《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定,期貨從業人員自律管理的具體辦法,包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等,由協會制訂,報中國證監會核準。

2、申請期貨公司營業部負責人的任職資格,應當具備的條件包括( )。

A. 具有期貨從業人員資格

B. 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C. 通過中國證監會認可的資質測試

D. 具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗

參考答案:A,B,D

參考解析:

《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定,申請財務負責人、營業部負責人的任職資格,應當具備下列條件:①具有期貨從業人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請營業部負責人的任職資格,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗。申請董事長和監事會主席的任職資格、申請經理層人員的任職資格、申請總經理、副總經理的任職資格才需要通過中國證監會認可的資質測試

3、依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定,全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的( )應當與期貨交易所保持一致。

A. 格式

B. 內容

C. 處理日期

D. 處理方式

參考答案:A,B,C,D

參考解析:

《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十六條規定,全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
 
 
 

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