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2020年4月7日2019年8月證券從業《基本法律法規》真題及答案

2020-4-7 13:07| 發布者: admin| 查看數: 578| 評論數: 0|來自: 考試吧

摘要:  2019年8月31日-9月1日證券從業資格考試開考《證券市場基本法律法規》,該科目共100題,包括50個普通單選題和50個組合型選擇題,每題1分,共100分,考試時間120分鐘。  1、證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應 ...

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 2019年8月31日-9月1日證券從業資格考試開考《證券市場基本法律法規》,該科目共100題,包括50個普通單選題和50個組合型選擇題,每題1分,共100分,考試時間120分鐘。

  1、證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在(  )進行執業注冊。

  A.中國證券登記結算公司

  B.中國證監會

  C.證券交易所

  D.中國證券業協會

  參考答案:D

  2、中國證監會對保薦代表人資格的申請,自受理之日起(  )個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  參考答案:B

  3、未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額(  )的罰款。

  A.1-3%

  B.3-5%

  C.1-5%

  D.5-10%

  參考答案:C

  4、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪,情節嚴重的,處(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(  )違法所得罰金。

  A.2;1倍以上3倍以下

  B.3;2倍以上4倍以下

  C.5;1倍以上5倍以下

  D.5;3倍以上10倍以下

  參考答案:C

  5、賬戶存續期間證券公司營業部應每(  )年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:C

  6、基金管理人的權利不包括(  )。

  A.運行和管理基金資產

  B.保管基金資產

  C.代表基金行使股東權利

  D.獲取基金管理人報酬

  參考答案:B

  7、保薦機構應當自持續督導工作結束后(  )內向中國證監會、證券交易所報送報告書。

  A.10日

  B.10個工作日

  C.15個工作日

  D.15日

  參考答案:B

  8、下列關于有限責任公司的董事和監事任期的說法,錯誤的是(  )。

  A.董事任期屆滿,連選可以連任

  B.董事任期由公司章程規定,但每屆任期不得超過三年

  C.監事任期屆滿,連選可以連任

  D.監事任期由公司章程規定,但每屆任期不得超過五年

  參考答案:D

  9、根據《公司法》,(  )在清理公司財產、編制負債表和財產清單后,應當制定清算方案。

  A.清算人

  B.股東會和股東大會

  C.董事會

  D.人民法院

  參考答案:A

  10、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務,應當具備的業務資格為(  )。

  A.證券自營業務資格

  B.證券經紀業務資格

  C.證券保薦與承銷業務資格

  D.財務顧問業務資格

  參考答案:C

  11、合伙人在合伙企業清算前私自轉移或處分合伙企業財產的(  )。

  A.無效

  B.合伙企業可撤銷

  C.合伙企業不得以此對抗善意第三人

  D.合伙企業可變更

  參考答案:C

  12、下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法,正確的是(  )。

  A.原聘用機構需10日內報告中國證券業協會,由協會辦理變更該人員執業注冊登記

  B.新聘用機構須30日內重新進行該人員執業注冊登記

  C.原聘用機構需30日內報告中國證券業協會,由協會辦理變更該人員執業注冊登記

  D. 原聘用機構須30日內注銷該人員執業冊登記

  參考答案:A

  13、設立股份有限公司,發起人不可以用(  )出資。

  Ⅰ.知識產權

  Ⅱ.勞務

  Ⅲ.土地使用權

  Ⅳ.設定擔保的財產

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  參考答案:B

  14、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于普通投資者享有的特別保護,體現在(  )。

  Ⅰ.信息告知

  Ⅱ.本金保障

  Ⅲ.風險警示

  Ⅳ.適當性匹配

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  15、符合下列哪一種情形的,為公開發行(  )。

  Ⅰ、向不特定對象發行證券的

  Ⅱ、向特定對象發行證券累計超過150人的

  Ⅲ、法律、行政法規規定的其他發行行為

  Ⅳ向特定對象發行證券累計超過200人的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  16、證券公司以自有資金參與集合計劃,自有資金參與單個集合計劃的份額,不得超過該計劃總份額的(  )。

  A.50%

  B.40%

  C.30%

  D.20

  參考答案:D

  17、(  ),深圳證券交易所成立。

  A.1990年

  B.1991年

  C.1995年

  D.2000年

  參考答案:A

  18、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款,分別存放在(??)和客戶信用交易擔保資金賬戶,作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

  A.融券專用證券賬戶

  B.客戶信用交易擔保資金賬戶

  C.融資專用資金賬戶

  D.客戶信用交易擔保證券賬戶

  參考答案:D

  19、公司成立時間是(  )。

  A.公司資本繳足的日期

  B.公司正式對外營業的日期

  C.公司營業執照簽發日期

  D.公司向登記機關申請設立登記的日期

  參考答案:C

  20、根據《證券公司監督管理條例》,下列關于客戶資產保護的說法,正確的是(  )。

  A. 客戶交易結算資金可以和證券公司自有資金混合存放

  B. 客戶存放在證券公司有關交易結算資金屬于證券公司

  C. 客戶支付與證券交易有關的稅款,證券公司可以動用該客戶的交易結算資金

  D. 證券公司為確保自營業務結算交收,可以用客戶的客戶交易結算資金

  參考答案:C

  21、向不特定對象發行的公司債券票面總值超過人民幣(  )的,應當由承銷團承銷。

  A. 四千萬元

  B. 五千萬元

  C. 一億元

  D. 六千萬元

  參考答案:B

  22、根據《公司法》,對提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實去的公司登記的,下列說法正確的有(  )

  Ⅰ由公司登記機關責令改正

  Ⅱ處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

  Ⅳ情節嚴重的,撤銷公司登記或者吊銷營業執照

  A. Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:B

  23、根據證券公司客戶資產管理業務規范,客戶資產管理業務投資主辦人不能通過年檢的情形包括(  )

  Ⅰ上年度沒有資產管理過客戶委托資產 Ⅱ年初被監管機構采取重大行政監管措施Ⅲ上年度被協會采取紀律處分

  Ⅳ不符合一般證券從業人員有關規定

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:B

  24、甲為證券投資顧問,乙為證券分析師,丙為保薦代表人,丁為客戶資產管理業務投資主辦人,其中屬于證券投資咨詢職業人員得有(  )

  Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅲ

  D. Ⅱ

  參考答案:D

  25、取得證券執業證書的銷售人員,連續(  )不在機構從業的,由協會注銷其執業證書。

  A. 一年

  B. 三年

  C. 兩年

  D. 半年

  參考答案:B

  26、根據《證券公司流動性風險管理指引》,證券公司(  )應對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質詢和調查,并提出整改意見。

  A. 總經理

  B. 合規總監

  C. 財務總監

  D. 首席風險官

  參考答案:D

  27、當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序,決定采取下列(  )措施。

  Ⅰ提高保證金

  Ⅱ調整漲跌停板幅度 Ⅲ責令客戶買入或賣出Ⅳ暫時停止交易

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  28、下列關于有限合伙人當然退伙的說法,正確的有(  )。

  Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

  Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

  Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失蹤的

  Ⅳ自然人有限合伙人喪失勞動能力的

  A. Ⅰ、Ⅱ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  29、下列關于有限合伙企業的說法中,正確的有(  )。

  Ⅰ有限合伙企業至少應當有 2 個普通合伙人

  Ⅱ有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質;但是,合伙協議另有約定的除外

  Ⅲ有限合伙人可以按照合伙協議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額,但應當提前 30 日通知其他合伙人

  Ⅳ有限合伙人的自有財產不足清償其與合伙企業無關的債務的,該合伙人可以以其從有限合伙企業中分取的收益用于清償

  Ⅴ、有限合伙人退伙后,對基于其退伙前的原因發生的有限合伙企業債務,以其退伙時從有限合伙企業中取回的財產承擔責任

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  參考答案:D

  30、關于非法吸收公眾存款罪,下列說法錯誤的是(  )。

  A. 單位非法吸收公眾存款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照《刑法》相關規定進行處罰

  B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序

  C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位,主觀方面既可以是故意,也可以是過失

  D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的行為

  參考答案:C

  31、有下列(  )情形之一的,集合計劃應當終止。

  Ⅰ計劃存續期間,客戶少于 200 人

  Ⅱ計劃存續期滿且不展期

  Ⅲ計劃說明書約定的終止情形

  Ⅳ計劃存續期間,集合計劃總資產規模少于 1 億元人民幣

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅰ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:A

  31、下列屬于背信運用受托財產罪的犯罪主體有(  )。

  Ⅰ證券公司

  Ⅱ商業銀行 Ⅲ期貨交易所

  Ⅳ期貨經紀公司

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  32、證券公司(  )負責制訂融資融券合同的標準文本,確定對具體客戶的授信額度。

  A. 業務執行部門

  B. 業務決策機構

  C. 分支機構

  D. 董事會

  參考答案:A

  33、在開展資產管理業務時,證券公司不得有以下行為(  )。

  Ⅰ通過報刊、電視推介集合資產管理計劃Ⅱ向客戶保證投資收益

  Ⅲ將資產管理業務與自營業務混合操作

  Ⅳ將集合資產管理計劃持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司

  A. Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:C

  34、下列關于申請客戶資產管理業務投資主辦人應當具備的條件的說法,錯誤的是(  )。

  A. 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗

  B. 依法取得從業資格

  C. 具備良好的誠信記錄及職業操守

  D. 最近二年內未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰

  參考答案:D

  35、下列關于證券公司必須持續符合風險控制指標標準的說法,正確的有(  )。

  Ⅰ風險覆蓋率不得低于 100%

  Ⅱ資本杠桿率不得高于 8%

  Ⅲ流動性覆蓋率不得低于 100%

  Ⅳ凈穩定資金率不得低于 100%

  A. Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:C

  36、下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法, 正確的是(  )。

  A. 新聘用機構須 30 日內重新進行該人員執業注冊登記

  B. 原聘用機構需 30 日內報告中國證券業協會,由協會辦理變更該人員執業注冊登記

  C. 原聘用機構須 30 日內注銷該人員執業注冊登記

  D. 原聘用機構需 10 日內報告中國證券業協會,由協會辦理變更人員執業注冊登記

  參考答案:D

  37、在研究報告中列示為“研究助理”的從業人員應符合的條件,下列說法錯誤的是(  )。

  A. 已通過證券投資咨詢從業資格考試

  B. 具有兩年證券從業經歷

  C. 參與制作證券研究報告

  D. 經署名證券分析師和研究部門同意

  參考答案:B

  38、證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務,應當遵循(  )原則,即對同一評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準和工作程序

  A. 客觀性

  B. 公平性

  C. 一致性

  D. 獨立性

  參考答案:C

  39、下列屬于操縱證券市場行為的有(  )

  Ⅰ違背客戶委托為其買賣證券

  Ⅱ合謀利用信息優勢連續買賣操縱證券交易價格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券

  Ⅳ單獨集中持股優勢操縱證券交易量

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:D

  40、下列關于子公司和分公司的說法,正確的有(  )。

  Ⅰ、子公司是獨立的法人,擁有獨立的名稱、公司章程和組織機構

  Ⅱ、分公司不具有法人資格,沒有獨立的名稱、公司章程和組織機構Ⅲ、分公司必須在總公司的經營范圍內從事經營活動

  Ⅳ、子公司必須在母公司的經營范圍內從事經營活動

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  41、下列關于基金財產的說法,不正確的選項是(  )。

  A. 基金財產的債務由基金財產本身承擔

  B. 基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任

  C. 基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產

  D. 基金管理人因被依法宣告破產進行清算的,基金財產不屬于其清算財產

  參考答案:B

  42、根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》,下列資產證券化基礎資產屬于負面清單的有(  )。

  Ⅰ以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產Ⅱ高速公路收費權

  Ⅲ礦產資源開采收益權

  Ⅳ包含企業應收款和高速公路收費權的資產組合

  A. Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅲ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ

  參考答案:A

 

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