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2020年4月7日2016年證券從業資格考試試題(附答案

2020-4-7 13:02| 發布者: admin| 查看數: 583| 評論數: 0|來自: 新東方在線

摘要:   1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。  A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出  B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出  C一級交易商履行做市義務的可在交易 ...

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  1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。
  A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
  B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
  C一級交易商履行做市義務的可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券
  D交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易余額
  2. 在資產管理業務中( )負責保管客戶委托資產。
  A證券公司
  B資產托管機構
  C證券登記結算機構
  D證券交易所
  3. 在證券經紀業務中證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是( )。
  A時間優先、客戶優先
  B時間優先、價格優先
  C價格優先、時間優先
  D價格優先、客戶優先
  4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
  A投資銀行業務
  B經紀業務
  C資產管理業務
  D自營業務
  5. 客戶申請開展融資融券業務時向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。
  A客戶具有支配權的資產證明
  B住址證明
  C已在營業部開立的客戶信用證券帳戶
  D融資融券擔保品證明
  6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
  A0
  B成交金額的1.5‰
  C成交金額的1‰
  D成交金額的0.5‰
  7. 在證券經紀業務中證券經紀商對( )不負保密義務。
  A客戶買賣股票的原因和依據
  B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
  C客戶股東賬戶中的庫存證券數量
  D客戶資金賬戶中的資金余額
  8. 上海證券交易所規定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
  A發行人計算的開盤參考價
  B主承銷商計算出的開盤參考價
  C發行價
  D集合競價
  9. 根據有關規定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當日( )起恢復交易。
  A1100
  B1030
  C1300
  D1000
  10. 根據《深圳證券交易所交易規則》規定在其接受的市價申報類型中對手方最優價格申報是指( )。
  A以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完
  全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。
  B以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交
  未成交部分自動撤銷。
  C以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格
  D以對手價格為成交價格與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自
  動撤銷2016年證券從業資格考試試題(附答案)2016年證券從業資格考試試題(附答案)。
  11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的( )。
  A3‰ B2.5‰
  C2‰
  D2.8‰
  12. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國
  證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括( )。
  A撤銷證券公司證券營業許可證
  B暫停從事證券業務
  C記過
  D罰款
  13. 上海證券交易所于( )正式開業。
  A1991年7月
  B1991年2月
  C1990年11月
  D1990年12月
  14. 以下尚未公開的信息中( )不屬于內幕信息。
  A上市公司發生重大債務
  B上市公司收購的有關方案
  C上市公司25的監事發生變動
  D上市公司申請破產的決定
  15. 在國外新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格并在取得承銷權后向投資者推
  銷證券的發行方式也可以稱為( )。
  A分銷購買方式
  B包銷購買方式
  C承銷購買方式
  D招標購買方式
  16. 2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定全國銀行間債券市場回購期限最短為( )最長
  為( )。
  A7天 4個月
  B1天 4個月
  C1天 1年
  D7天 1年
  17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
  A不含首次交收日不含到期交收日
  B不含首次交收日含到期交收日
  C含首次交收日不含到期交收日
  18. D含首次交收日含到期交收日中小企業板上市公司出現( )情形時深圳證券交易所將終止其股票交易2016年證券從業資格考試試題(附答案)文章2016年證券從業資格考試試題(附答案)出自http://www.gkstk.com/article/wk-78500000721707.html,轉載請保留此鏈接!。
  A因成交量低于規定標準而被暫停上市的在其后120個交易日內的累計成交量低于3000萬股
  B因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的在其后180個交易日內的累計成交量低于300萬股
  C因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股
  D連續120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股
  19. 中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證在( )對到期日未行權的價內權證進行自動行權
  處理。
  A權證到期日前1個工作日內
  B權證到期后的1個工作日內
  C權證到期后的3個工作日內
  D權證到期日
  20. 執照規定證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( )。
  A正常交易日1500-1530
  B正常交易日1300-1500
  C正常交易日1457-1500
  D正常交易日1500-1515
  21. 在我國根據市場情況有權調整大宗交易最低限額的是( )。
  A證券登記結算公司
  B證券交易所
  C證券業協會
  D中國證監會
  22. 證券是用來證明( )有權取得相應權益的憑證。
  A證券發行人
  B證券承銷商 C證券持有人
  D證券托管人
  23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進行的交易。
  A證券交易所
  B經紀人
  C證券登記結算公司
  D投資者保護基金
  24. 在融資融券業務的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細數據由( )負責維護。
  A存管銀行
  B登記結算公司
  C證券交易所
  D證券公司
  25. 新中國證券交易市場的建立始于( )。
  A1988年
  B1986年
  C1990年
  D1992年
  26. 證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是( )。
  A定向資產管理業務
  B限定性集合資產管理計劃
  C非定性集合資產管理計劃
  D專項資產管理業務
  27. 股份報價轉讓試點業務中每筆委托股份數量一般為( )以上。
  A5萬股
  B3萬股
  C2萬股
  D1萬股
  28. 在債券回購業務結算中結算參與人因故導致質押券欠庫的融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充
  申報提交質押后相關證券賬戶仍發生質押欠庫的從該交易日起含節假日向該融資方結算參與人收取違約金。
  違約金的計算公式為( )。
  A違約金質押券欠庫量×1‰
  B違約金質押券欠庫量×違約天數
  C違約金質押券欠庫量等額金額×1‰
  D違約金質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例
  29. 證券公司應當在每一月份結束后( )內向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融
  券業務客戶的開戶數量。
  A7日
  B5日
  C10日
  D3日
  30. 某股票派息每10股的現金紅利為1.10元除息日前收盤價為10元其除息報價是( )2016年證券從業資格考試試題(附答案)證券從業資格。
  A9.89元
  B11.10元
  C8.90元
  D10.11元
  根據《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規定A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
  A數量不低于10萬股或者交易金額不低于100萬元人民幣
  B交易金額不低于500萬元人民幣
  C數量不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣
  D交易金額不低于100萬元人民幣
  31. ETF是一種( )
  WiseMedia
  A保本型基金
  B債券型基金
  C貨幣型基金
  D指數型基金
  32. 上海證券交易所某國債面值100元回購年收益率為2回購天數為91天不考慮手續費回購價為( )。
  A100.70
  B100.60
  C100.50 D100.40
  33. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。
  A虛擬未匹配量
  B虛擬匹配剩余量
  C虛擬匹配量
  D虛擬開盤參考價格
  34. 在做市商市場證券交易的買價由( )給出證券交易的賣價由( )報出。
  A做市商 投資者
  B做市商 做市商
  C投資者 投資者
  D投資者 做市商
  35. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申
  購實施辦法的規定( )應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
  A發行人
  B主承銷商
  C證券經營結算公司
  D證券交易所
  36. 下列各項費用中不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是( )。
  A證券結算風險基金
  B委托手續費
  C過戶費
  D印花稅
  37. 在下列各項委托方式中投資者采用( )時身份確認可不由密碼控制。
  A電話轉委托
  B自助委托
  C電話自動委托
  D網上委托
  38. 下列各項中不屬于委托指令的基本要素的是( )。
  A委托方式
  B委托價格
  C證券品種
  D證券賬號
  39. 下列( )屬于內幕交易行為。
  A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
  B發行人在招股說明書中做虛假陳述
  C發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易
  D證券公司將自營業務與代理業務混合操作
  40. 股份有限公司申請股票上市應當符合的條件包括( )。
  A公司股本總額不少于人民幣三千萬元
  B千人千股
  C三年連續盈利
  D公開發行的股份達到公司股份總數的百分之十以上
  41. 按照上海證券交易所的現行規定債券質押式回購的最小申報單位為( )。
  A100手
  B10手
  C1000手
  D1手
  42. 一般來說信用等級最高的債券是( )。
  A可轉換債券
  B公司債券
  C政府債券
  D金融債券
  43. 根據《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規定回購到期如單方違約違約方的履約金交( )
  所有。
  A守約方
  B上海證券交易所
  C投資者保護基金
  D證券結算風險基金 44. 在證券經紀業務中證券交易的對象是委托合同中的( )。
  A證券經紀商
  B投資者
  C證券交易所
  D標的物
  45. 下列關于全國銀行間債券市場回購清算業務描述正確的是( )。
  A計算回購利息的基礎天數為360天
  B回購交易單位為萬元債券結算單位為元
  C回購期限不含首次交割日含到期交割日
  D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
  46. 按照我國現行制度的規定( )交易必須繳納證券交易印花稅。
  A證券投資資金
  B債券現貨
  C債券回購
  D股票
  47. 關于新股網上定價發行與網上競價發行下列說法中正確的是( )。
  A發行對象的確定方式不同
  B認購成功者的確定方式不同
  C發行場所的確定方式不同
  D發行時間的確定方式不同
  48. 根據我國現行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采用連續競價方式下列表述中那一項是成交價格的
  的確定原則( )。
  A次高買入申報與最低賣出申報價位相同不成交
  B賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以中間價成交
  C最高買入申報與最低賣出申報價位相同以該價格為成交價
  D買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時以中間價成交
  49. 在我國新股網上競價發行是指( )利用證券交易所的交易系統以自己作為唯一的“賣方”按照發行人確定
  的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶投資者作為“買方”以不低于發行底價
  的價格及限購數量進行競價認購的一種新股發行方式2016年證券從業資格考試試題(附答案)2016年證券從業資格考試試題(附答案)。
  A新股發行人
  B新股發行主承銷商
  C證券交易所
  D證券登記結算公司
  50. 我國證券交易所在連續競價期間要公布每只股票即時行情其中包括實時最高( )個買入申報價格和數量。
  A5
  B8
  C10
  D12
  51. 下列不屬于證券經紀業務禁止行為的是( )。
  A提高證券交易印花稅標準
  B在批準的營業場所之外接受客戶委托
  C為非上市公司提供股份轉讓服務
  D挪用客戶交易結算資金
  52. 以下項目中不屬于資產管理業務的是( )。
  A為單一客戶辦理定向資產管理業務
  B為單一客戶辦理大宗交易業務
  C為客戶辦理專項資產管理業務
  D為多個客戶辦理集合資產管理業務
  53. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中( )各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。
  A中國人民銀行
  B結算銀行
  C中國證監會
  D中國銀監會
  54. 下列各項中屬于證券經紀業務管理風險的有( )。
  A違反規定為客戶開立賬戶
  B假借客戶名義買賣證券
  C客戶資金不足而接受其買入委托
  D證券公司工作人員申報差錯引起的風險
  55. 新股競價發行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁瑣效率低下
  B一、二級市場不能平穩對接
  C股價被操縱的可能性較大
  D市場性不強
  56. 深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )2016年證券從業資格考試試題(附答案)文章2016年證券從業資格考試試題(附答案)出自http://www.gkstk.com/article/wk-78500000721707.html,轉載請保留此鏈接!。
  A自動托管隨處通買哪買哪賣轉托不限
  B自動托管指定買賣可以轉托
  C自動托管隨處通賣限定買入托管不限
  D自動托管隨處通買隨處通賣轉托不限
  57. 以下不屬于金融期貨風險控制制度的是( )。
  A持倉限額制度
  B實物交割制度
  C價格限制制度
  D保證金制度
  58. 按照現行規定股票終止上市后股票發行人辦理退出登記時( )須將股份持有人名冊清單等相關材料移交
  給證券發行人。
  A中國證監會
  B證券主承銷商
  C證券交易所
  D證券登記結算公司
  59. 新股上網定價公開發行時除法規規定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購的其有效申購為( )。
  A申報數量最多的一次申購
  B第一次申購
  C最后一次申購
  D全部申購
  二、多選題每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。
  60. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金ETF份額的( )業務需使用中國證
  券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。
  A認購
  B交易
  C申購
  D贖回
  61. 證券經營機構自營業務買賣對象包括( )。
  A認購權證
  B國債、公司或企業債
  C證券投資基金
  DA、B股
  62. 關于證券賬戶下列說法正確的是( )。
  A證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的
  B證券賬戶是證券公司為投資者開立的
  C證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益
  D證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細
  63. 下列尚未公開的信息中( )屬于內幕信息。
  A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同
  B持有公司3股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發生變動
  C上市公司發生重大損失
  D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業內的壟斷地位
  64. 定向資產管理合同一般包括( )。
  A資產管理報酬的計算與支付方式
  B客戶的風險承受能力
  C客戶資產的數額
  D投資目標和管理期限
  65. 證券公司從事資產管理業務的資產管理業務人員應當符合的條件不包括( )。
  A業務人員具有證券從業資格
  B業務人員具有碩士以上的學位
  C業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
  D業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人
  66. 指令驅動和報價驅動兩種交易機制有著不同的特點報價驅動的特點包括( )。 A證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
  B證券成交價格的形成由做市商決定
  C投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
  D投資者買賣證券都以做市商為對手
  67. 證券公司代辦股份轉讓服務業務以下說法正確的有( )2016年證券從業資格考試試題(附答案)證券從業資格。
  A各股份轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五
  B證券公司不得自營所主代辦公司的股份
  C股份轉讓以“手”為單位一手等于100股
  D股份轉讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10
  68. 目前我國債券質押式回購交易可在( )進行
  A上海證券交易所
  B深圳證券交易所
  C場外交易市場
  D全國銀行間同業拆借中心
  69. 關于權證行權的結算下列表述正確的有( )。
  A權證行權采用證券給付方式結算的認購權證的持有人行權時應支付依行權價格及標的證券數量計算的價
  款并獲得標的證券
  B權證行權采用現金方式結算的權證持有人行權時按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權行權費用
  之差價收取現金
  C深圳證券交易所規定權證行權以份為單位進行申報

路過

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