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2020年3月10日基金從業備課注意事項

2020-3-10 19:45| 發布者: admin| 查看數: 574| 評論數: 0

摘要: 第一章 基金從業考試介紹 一、考試簡介 自 2003 年起,基金從業人員資格考試作為證券從業人員資格考試體系的一部分,一直 由中國證券業協會組織考試工作。為了落實新《基金法》,2015 年 1 月底財政部、國家發改 委 ...

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第一章 基金從業考試介紹

 一、考試簡介

2003 年起,基金從業人員資格考試作為證券從業人員資格考試體系的一部分,一直 由中國證券業協會組織考試工作。為了落實新《基金法》,2015 1 月底財政部、國家發改 委下發了《關于重新發布中國證券監督管理委員會行政事業性收費項目的通知》(財稅〔2015 20 號),明確了中國證券投資基金業協會組織基金從業人員資格考試的收費項目,自此基金 從業人員資格考試正式從證券業協會移交到中國證券投資基金業協會。

為了適應新形勢下的行業發展,中國證券投資基金業協會借鑒境內外經驗,根據歷年各 方反饋的意見,對考試內容進行了調整。調整后的考試側重實際應用,主要考核基金從業人 員必備的基本知識和專業技能。考試內容涵蓋基金行業概覽、法律法規與職業道德、投資管 理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。

隨著互聯網等銷售方式的變革,以及產品類型的豐富和復雜程度的增加,取消只針對宣 傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員的基金銷售資格考試,一并納 入基金從業人員資格考試。

 

二、報考人群

從事基金相關業務的從業人員都需要申請基金從業資格。包括:基金管理人、商業銀行 (含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金 銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的管理人員、業務人員、營銷人員。

1)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(主席令第 71 號)第一章第九條規定: 基金從業人員應當具備基金從業資格,遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范。

2)依據《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第 91 號)第十條規定:商業銀行 申請基金銷售業務資格,應當具備下列條件:公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資 格的人員不低于該部門員工人數的 1/2,負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資 格;公司主要分支機構基金銷售業務負責人取得基金從業資格;國有商業銀行、股份制商業 銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資格人員不少于 30 人;城市商業銀行、農村商業銀 行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人員不少于 20 人。

第五十七條規定:宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員等從 事基金銷售業務的人員應當取得基金銷售業務資格。

 三、就業前景

 基金從業資格證書則是進入基金行業的必備證書,就是一道門檻,過了這個門檻才能夠 被基金公司和金融機構聘用,是個人財商水平的一個體現,是個人進行投資獲利的知識工具。

除了基金公司外,商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、 證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、 業務人員、營銷人員都需要獲得基金從業資格。

互聯網的發展,傳統基金公司的業務正在轉型中。涌現出更多人才需求,如互聯網金融 人才、互聯網金融營銷崗、新媒體平臺運營崗等熱門崗位。

第二章 報名相關

一、報名條件

1)具有完全民事行為能力;

2)截至報名日,年滿 18 周歲;

3)具有高中以上文化程度;

4)中國證監會規定的其他條件。

二、條件解讀

 完全民事行為能力:是指可完全獨立地進行民事活動,通過自己的行為取得民事權利和 承擔民事義務的資格。

高中文化程度:不單指普通高中,而是包括中等職業技術類教育(中專、職高、技校)。

根據《基金從業資格考試管理辦法(試行)》的相關規定,參加基金從業考試人員不符 合報名條件,弄虛作假參加考試的,中國證券投資基金業協會一年內不受理其從業資格考試 報名申請;已經參加考試的,取消其考試成績。

三、報名方式

基金從業報名采取個人網上報名方式。考生可通過協會官網提供的報名鏈接進行報名, 也可直接登錄報名網站(http://baoming.amac.org.cn:10080)按照要求報名。

四、報名時間及入口

基金從業資格考試一年多次。2019 年基金從業計劃 7 次考試,4 次預約式和 3 次統考。 2016 年、2017 年、2018 年基金從業報名時間一年 8 次,包括 3 次全國統考和 5 次預約 式考試。詳見當期公告。

五、報考費用

基金從業資格考試費用為 65 /科,包括報名費用和考務費用。學員在個人網上報名時 進行在線繳費,繳費成功即報名成功。

六、報考科目

基金從業資格考試科目設置三科:科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科 目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》,考生在報名時可根 據實際工作需要選擇一個專業報考即可。具體報考科目見下表。

 第三章 考試相關

一、考試時間

基金從業資格考試一年舉行多次,請關注年初協會發布的考試計劃。2019 年基金從業 資格考試計劃表:4 次預約式和 3 次統考。

2019 年基金從業資格考試時間見下表。

 二、考試方式

 基金從業資格考試單科考試時間為 120 分鐘(其中前 10 分鐘為現場采像時間)。基金從 業資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行。考試時考生必須攜帶本人有效居民身份證、準 考證參加考試。

 三、題型題量

基金從業資格考試全部為客觀題。基金從業資格考試兩個科目考試題型均為單選題,每 科題量為 100 道,每題分值 1 分,總分 100 分。

 四、考試大綱

 2019 9 21 -9 22 日起使用 2019 年修訂版考試大綱。


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