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2020年01月21日期貨及衍生品基礎知識試題(第 1 套 - 多選)

2020-1-21 18:02| 發布者: 本站編輯| 查看數: 704| 評論數: 0

摘要:
■ 多選題

1. 金融期貨的種類不包括(    )。
  • A.農產品期貨
  • B.股指期貨
  • C.金屬期貨
  • D.外匯期貨

2

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■ 多選題

1. 金融期貨的種類不包括(    )。
  • A.農產品期貨
  • B.股指期貨
  • C.金屬期貨
  • D.外匯期貨

2. 下列選項中,屬于農產品期貨的標的資產的有(    )。
  • A.小麥
  • B.大豆
  • C.棉花
  • D.玉米

3. 下列屬于期貨交易基本特征的有(    )。
  • A.合約標準化
  • B.雙向交易
  • C.當日無負債結算制度
  • D.交易集中化

4. 在下列商品期貨選項中,屬于能源化工期貨的有(    )。
  • A.LLDPE
  • B.甲醛
  • C.棕櫚油
  • D.天然橡膠

5. 1972年5月,芝加哥商業交易所交易的外匯期貨交易品種包括(    )。
  • A.英鎊期貨
  • B.瑞士法郎期貨
  • C.日元期貨
  • D.法國法郎期貨

6. 期貨結算機構的組織形式一般分為(    )。
  • A.公司制
  • B.會員制
  • C.僅為一家期貨交易所提供結算服務
  • D.為一家或多家期貨交易所提供結算服務

7. 【例題·多選題】會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的區別是(    )。
  • A.經營目標不同
  • B.適用法律不同
  • C.決策機構不同
  • D.下設的業務部門不同

8. 會員制和公司制期貨交易所的主要區別有(    )。
  • A.設立的目的不同
  • B.提供設施、場所不同
  • C.適用法律不盡相同
  • D.決策機構不同

9. 下列關于商品投資基金的說法,正確的有(    )。
  • A.專注于投資期貨和期權合約
  • B.是一種集合投資方式,組織上類似共同基金公司和投資公司
  • C.既可以做多也可以做空
  • D.商品基金經理決定投資期貨的策略

10. 會員制期貨交易所會員應履行的主要義務包括(    )。
  • A.遵守國家法律、法規、規章和政策
  • B.遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關決策
  • C.按規定繳納各種費用
  • D.接受期貨交易所業務監管

11. 【例題·多選題】我國的介紹經紀商能提供的服務有(    )。
  • A.協助辦理開戶手續
  • B.提供期貨行情信息、交易設備
  • C.代理客戶進行期貨交易
  • D.代期貨公司、客戶收取期貨保證金

12. 下列屬于期貨交易所重要職能的是(    )。
  • A.提供交易場所、設施和服務
  • B.設計合約、安排合約上市
  • C.組織和監督期貨交易
  • D.監控市場風險

13. 目前,我國沒有實行分級結算制度的期貨交易所有(    )。
  • A.大連商品交易所
  • B.鄭州商品交易所
  • C.上海期貨交易所
  • D.中國金融期貨交易所

14. 下列屬于期貨合約的標的物標準化條款的是(    )。
  • A.交割地點
  • B.交易單位與合約價值
  • C.報價單位
  • D.交易時間

15. 關于國內期貨公司為客戶提供的逐日盯市和逐筆對沖結算單相關內容的描述,正確的是(    )。
  • A.逐日盯市結算單依據當日無負債結算制度計算當日盈虧
  • B.逐筆對沖結算單每日計算累計盈虧
  • C.兩者保證金占用計算不同
  • D.兩者可用資金計算不同

16. 當日無負債結算制度的特點包括(    )。
  • A.對所有賬戶的交易及頭寸按不同品種、不同月份分別進行結算
  • B.對平倉頭寸與未平倉合約均進行結算
  • C.對交易頭寸所占用的保證金進行逐日結算
  • D.通過期貨交易分級結算體系實施

17. 《期貨交易所管理辦法》規定,期貨交易所應當以適當的方式向社會發布的信息包括(    )。
  • A.即時行情
  • B.持倉量、成交量排名情況
  • C.期貨交易所研究的價格預測信息
  • D.期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息

18. 期貨實物交割方式包括(    )。
  • A.現貨交割
  • B.現金交割
  • C.滾動交割
  • D.集中交割

19. 在結算準備金余額的計算公式中,當日盈虧是核心內容,它包括(    )。
  • A.平倉盈虧
  • B.持倉盈虧
  • C.出金
  • D.入金

20. 我國期貨交易所規定,當會員、客戶出現(    )情形之一時,交易所有權對其持倉進行強行平倉。
  • A.會員結算準備金余額小于零,并未能在規定時限內補足的
  • B.客戶、從事自營業務的交易會員持倉量超出其限倉規定的
  • C.因違規受到交易所強行平倉處罰的
  • D.會員、客戶雙方向開倉的

21. 下列期貨品采用集中交割方式的是(    )。
  • A.陰極銅
  • B.棉花
  • C.燃料油
  • D.玉米

22. 如果(    ),我們稱基差的變化為“走強”。
  • A.基差為正且數值越來越大
  • B.基差從正值變為負值
  • C.基差從負值變為正值
  • D.基差為負且數值越來越大

23. 石油交易商在(    )時,可以通過原油賣出套期保值對沖原油價格下跌風險。
  • A.計劃將來賣出原油現貨
  • B.持有原油現貨
  • C.計劃將來買進原油現貨
  • D.賣出原油現貨

24. 基差可以用來表示市場所處的狀態,它是期貨價格與現貨價格之間實際運行變化的動態指標。當期貨價格高于現貨價格時,基差為負值,這種市場狀態稱為(    )。
  • A.正向市場
  • B.正常市場
  • C.負向市場
  • D.反向市場

25. 反向市場出現的原因有(    )。
  • A.近期對某種商品的需求非常迫切
  • B.近期對某種商品的需求突然減少
  • C.預計將來該商品的供給會大幅度增加
  • D.預計將來該商品的供給會大幅度減少

26. 下列哪些企業更可能在期貨市場上采取買入套期保值?(    )
  • A.鋁型材廠
  • B.用銅企業
  • C.農場
  • D.榨油廠

27. 下列關于平倉的說法,正確的有(    )。
  • A.行情變動有利時,通過平倉獲取利潤
  • B.行情變動不利時,通過平倉限制損失
  • C.掌握限制損失、滾動利潤的方法
  • D.在行情變動不利時,不必急于平倉獲利,而應盡量延長擁有持倉的時間,等待行情變好

28. 建倉時必須要決定的是(    )。
  • A.買賣何種期貨合約
  • B.何時買賣期貨合約
  • C.確定獲利的比例
  • D.確定合約的交割月份

29. 以下屬于跨品種套利的交易有(    )。
  • A.小麥與玉米之間的套利
  • B.3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利
  • C.大豆與豆粕之間的套利
  • D.堪薩斯市交易所與芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

30. 下列關于期貨市場中正向市場和反向市場的說法,正確的是(    )。
  • A.在正向市場中,一般來說,對商品期貨而言,當市場行情上漲,在遠期月份合約價格上升時,近期月份合約的價格也會上升,以保持與遠期月份合約間的正常的持倉費用關系,且盡可能近期月份合約的價格上升更多;當市場行情下滑時,遠期月份合約的跌幅不會小于近期月份合約,因為遠期月份合約對近期月份合約的升水通常不可能大于與近期月份合約間相差的持倉費
  • B.在正向市場中,做多頭的投機者應買入遠期月份合約,做空頭的投機者應賣出較近期的合約
  • C.在反向市場中,一般來說,對商品期貨而言,當市場行情上漲,在近期月份合約價格上升時,遠期月份合約的價格也上升,且遠期月份合約價格上升可能更多,如果市場行情下滑,則近期月份合約受的影響較大,跌幅很可能大于遠期月份合約
  • D.在正向市場中,做多頭的投機者宜買入交割月份較遠的遠期月份合約,行情看漲時可以獲得較多的利潤;做空頭的投機者宜賣出交割月份較近的近期月份合約。行情下跌時可以獲得較多的利潤

31. 以下構成跨期套利的有(    )。
  • A.買入上海期貨交易所5月銅期貨,同時賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨
  • B.買入上海期貨交易所5月銅期貨,同時賣出上海期交所6月銅期貨
  • C.買入倫敦金屬交易所5月銅期貨,一天后賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨
  • D.賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨,同時買入倫敦金屬交易所6月銅期貨

32. 下列哪些場合可以買進看漲期權?(    )
  • A.標的物市場處于牛市
  • B.預期后市看漲
  • C.認為市場已經見底
  • D.市場波動率正在擴大

33. 以下對期權交易的描述,正確的是(    )。
  • A.期權的賣方可能的虧損是有限的
  • B.期權的買方可能的虧損是有限的
  • C.期權賣方最大的收益就是權利金
  • D.期權買賣雙方的權利和義務是對稱的

34. 下列哪些場合可以進行賣出看跌期權?(    )
  • A.預期后市下跌或見頂
  • B.預期后市看漲
  • C.認為市場已經見底
  • D.標的物市場處于牛市

35. 下列對賣出看漲期權的分析,錯誤的是(    )。
  • A.不需要繳納保證金
  • B.平倉收益=權利金賣出價-買入平倉價
  • C.一般運用于看后市上漲或已見底的情況下
  • D.標的物市場處于牛市

36. 【例題·多選題】6月10日,某投資者賣出9月銅看漲期權合約1手,執行價為51 000元/噸,權利金是200元/噸,則下面說法正確的是(    )。
  • A.該投資者的損益平衡點是51 000元/噸
  • B.該投資者最大收益理論上是巨大的
  • C.該投資者需要交納保證金
  • D.該投資者履約后的頭寸是空頭

37. 按照慣例,在國際外匯市場采用間接標價法的貨幣是(    )。
  • A.歐元
  • B.加元
  • C.日元
  • D.英鎊

38. 針對本國貨幣和外國貨幣之間的關系的標價法是(    )。
  • A.直接標價法
  • B.間接標價法
  • C.美元標價法
  • D.歐元標價法

39. 蝶式套利的特點是(    )。
  • A.蝶式套利的實質是跨交割月份的套利活動
  • B.蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構成,一個賣空套利和一個買空套利
  • C.聯結兩個跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約
  • D.在合約數量上,居中月份合約等于兩旁月份合約之和

40. 外匯期貨套利的形式主要有(    )。
  • A.按金套利
  • B.跨期套利
  • C.跨幣種套利
  • D.跨市場套利

41. 在間接標價法下,外國貨幣標價數的提高表示(    )。
  • A.外匯匯率上升
  • B.單位本幣所能換取的外幣增多
  • C.本國貨幣升值
  • D.外國貨幣貶值

42. 下列說法正確的是(    )。
  • A.短期國債和中長期國債的付息方式基本一致
  • B.在世界上目前的短期利率期貨中,最活躍的交易分別為CME的3個月期歐洲美元定期存款期貨和Euronext的3個月期歐洲銀行問歐元利率期貨
  • C.短期國債價格與貼現率之間具有反向關系
  • D.在美國,利率期貨交易量基本上集中在CMM和CBOT

43. 投資者預期市場利率下降,其合理的判斷和操作策略有(    )。
  • A.適宜選擇利率期貨空頭策略
  • B.適宜選擇利率期貨多頭策略
  • C.利率期貨價格將下跌
  • D.利率期貨價格將上漲

44. 下列利率期貨合約,采取指數式報價方法的有(    )。
  • A.CME3個月歐洲美元期貨
  • B.CME3個月銀行間歐元拆借利率期貨
  • C.CBOT5年期國債期貨
  • D.CBOT10年期國債期貨

45. 下列關于國債期貨套期保值和基點價值的相關描述,正確的是(    )。
  • A.基點價值是指利率每變化一個基點時,引起的債券價格變動的絕對值
  • B.國債期貨合約的基點價值約等于最便宜可交割國債的基點價值除以其轉換因子
  • C.對沖所需國債期貨合約數量=債券組合價格波動÷期貨合約價格波動X轉換因子
  • D.對沖所需國債期貨合約數量=債券組合的基點價值÷(CTD價格X期貨合約面值÷100)×CTD轉換因子

46. 在分析影響市場利率和利率期貨價格時,要特別關注宏觀經濟數據及其變化,主要包括(    )。
  • A.國民生產總值、工業生產指數
  • B.消費者價格指數、生產者物價指數
  • C.零售業銷售額、失業率
  • D.耐用品訂單及其他經濟指標

47. 以下關于我國國債期貨交易的說法,正確的有(    )。
  • A.交易合約標的為5年期名義標準國債
  • B.采用百元凈價報價
  • C.交割品種為剩余期限5年的國債
  • D.采用實物交割方式

48. 可以造成市場利率上升的因素包括(    )。
  • A.擴張性的財政政策
  • B.緊縮性的財政政策
  • C.擴張性的貨幣政策
  • D.緊縮性的貨幣政策

49. 下列關于轉換因子的說法,正確的有(    )。
  • A.其數值在合約存續期間不變
  • B.轉換因子在合約上市時由各公司自行公布
  • C.實質上是面值1元的可交割國債在其剩余期限內的所有現金流按國債期貨合約標的票面利率折現的現值
  • D.公式為:

50. 關于股指期貨套期保值的正確描述有(    )。
  • A.既能增加收益,又能降低風險
  • B.能夠對沖系統性風險
  • C.只對擔心股市下跌的投資者適用
  • D.對擔心股市上漲或下跌的投資者都適用

51. 下列說法正確的是(    )。
  • A.當β系數大于1時,說明股票的波動或風險程度高于以指數衡量的整個市場
  • B.當β系數小于1時,說明股票的波動或風險程度低于以指數衡量的整個市場
  • C.當資金占用成本低于持有期內可能得到的股票分紅紅利時,凈持有成本大于零
  • D.當資金占用成本高于持有期內可能得到的股票分紅紅利時,凈持有成本小于零

52. 在計算買賣期貨合約數的公式中,當(    )已定下來后,所需買賣的期貨合約數就與β系數的大小有關。
  • A.現貨總價值
  • B.期貨指數點
  • C.每點乘數
  • D.期貨合約的價值

53. 以下關于股指期現套利的描述,正確的是(    )。
  • A.當期貨價格高估時,可進行正向套利
  • B.當期貨價格等于期貨理論價格時,套利者可以獲取套利利潤
  • C.其他條件相同的情況下,交易成本越大,無套利區間越大
  • D.套利交易可以促進期貨指數與現貨指數的差額保持在合理水平

54. 下列關于前期庫存量的說法,正確的是(    )。
  • A.前期庫存量是指上一期結存下來可供社會消費的商品實物量,它是構成總需求量的重要部分期貨基礎知識
  • B.根據存貨持有者的身份不同,可將前期庫存量分為生產者存貨、經營者存貨和政府存貨
  • C.前期庫存量的多少,體現著供應量的緊張程度,供應短缺將導致價格上漲,而充裕的供應將導致價格下跌
  • D.對于能夠儲藏的小麥、玉米、大豆等農產品以及能源和金屬礦產品等,研究前期庫存是非常重要的

55. 中國人民銀行決定,自2015年4月20日起下調各類存款類金融機構人民幣存款準備金率1個百分點。在此基礎上,對農信社、村鎮銀行等農村金融機構額外降低人民幣存款準備金率1個百分點,對中國農業發展銀行額外降低人民幣存款準備金率2個百分點;對符合審慎經營要求且“三農”或小微企業貸款達到一定比例的國有銀行和股份制商業銀行可執行較同類機構法定水平低0.5個百分點的存款準備金率。反映到期貨市場上(    )。
  • A.對商品期貨價格有提升作用
  • B.對商品期貨價格作用不明顯
  • C.對股指期貨屬于重大利好
  • D.對黃金價格屬于重大利好

56. 期貨行情表中的主要期貨價格包括(    )。
  • A.開盤價
  • B.收盤價
  • C.最低價
  • D.結算價

57. 導致商品均衡價格提高的情形有(    )。
  • A.需求曲線不變,供給曲線左移
  • B.需求曲線不變,供給曲線右移
  • C.供給曲線不變,需求曲線左移
  • D.供給曲線不變,需求曲線右移

58. 下列關于成交量的說法,正確的是(    )。
  • A.成交量是指一段時間里買入的合約總數或賣出的合約總數
  • B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等,因此,合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數
  • C.在中國內地,不同期貨交易所對合約成交量的統計有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計算
  • D.成交量經常被用于價格形態分析

59. 一國的商品本期供給量由(    )構成。
  • A.當期國內生產量
  • B.當期進口量
  • C.期初庫存量
  • D.當期出口量

60. 期貨市場基本面分析法的特點是(    )。
  • A.主要分析宏觀因素和產業因素
  • B.研究價格變動的根本原因
  • C.認為市場行為反映一切
  • D.分析價格變動的中長期趨勢

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