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2020年01月21日期貨及衍生品基礎知識試題(第 1 套 - 單選)

2020-1-21 18:02| 發布者: 本站編輯| 查看數: 770| 評論數: 0

摘要:
■ 單選題

1. 1972年5月,芝加哥商業交易所(CME)推出(    )交易。
  • A.股指期貨
  • B.利率期貨
  • C.股票期貨
  • D.外

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■ 單選題

1. 1972年5月,芝加哥商業交易所(CME)推出(    )交易。
  • A.股指期貨
  • B.利率期貨
  • C.股票期貨
  • D.外匯期貨

2. 2010年全球交易量最大的商品期貨市場國家是(    )。
  • A.中國
  • B.美國
  • C.英國
  • D.德國

3. 套期保值是通過(    )的機制以規避價格風險的一種交易方式。
  • A.期貨市場取代現貨市場
  • B.期貨市場與現貨市場盈虧相抵
  • C.以小博大的杠桿
  • D.買空賣空的雙向交易

4. 1982年,(    )開發了價值線綜合指數期貨合約,使股票價格指數也成為期貨交易的對象。
  • A.芝加哥商業交易所
  • B.美國堪薩斯期貨交易所
  • C.紐約商業交易所
  • D.倫敦國際金融期貨交易所

5. 【例題·單選題】(    )的交易對象主要是標準化期貨合約。
  • A.期貨交易
  • B.現貨交易
  • C.遠期交易
  • D.期權交易

6. 2015年,(    )正式在上海證券交易所掛牌上市,掀開了中國衍生品市場產品創新的新的一頁。
  • A.中證500股指期貨
  • B.上證500股指期貨
  • C.10年期國債期貨
  • D.上證50ETF期權

7. 最先出現的金融期貨是(    )。
  • A.利率期貨
  • B.股指期貨
  • C.外匯期貨
  • D.國債期貨

8. 【例題·單選題】會員制期貨交易所的決策機構是(    )。
  • A.董事會
  • B.會員大會
  • C.股東大會
  • D.總經理

9. 下列關于期貨交易所的說法正確的是(    )。
  • A.期貨交易所是專門進行非標準化期貨合約買賣的場所
  • B.期貨交易所按照其章程的規定實行自律管理
  • C.期貨交易所不以其全部財產承擔民事責任
  • D.期貨交易所參與期貨價格的形成

10. 我國對期貨公司業務實行(    )制度。
  • A.許可
  • B.審批
  • C.核準
  • D.注冊

11. 不屬于鄭州商品交易所上市的期貨品種是(    )。
  • A.棕櫚油期貨
  • B.棉花期貨
  • C.白糖期貨
  • D.菜籽油期貨

12. 國際上,結算機構通常采用的結算制度是(    )。
  • A.全員結算制度
  • B.分級結算制度
  • C.保證金制度
  • D.當日無負債制度

13. (    )的主要業務是為期貨傭金商開發客戶或接受期貨、期權指令,但不能接受客戶的資金,且必須通過期貨傭金商進行結算。
  • A.期貨傭金商(FCM)
  • B.券商(IB)
  • C.場內經紀人(FB)、助理中介人(AP)
  • D.期貨交易顧問(CTA)

14. 在我國,協助期貨投資者開立期貨賬戶的是(    )。
  • A.托管人
  • B.管理人
  • C.券商
  • D.期貨業協會

15. 期貨交易所應當及時公布的上市品種合約信息不包括(    )。
  • A.成交量、成交價
  • B.持倉量
  • C.最高價與最低價
  • D.預期次日開盤價

16. 完整的期貨交易流程中,不是必經環節的為(    )。
  • A.開戶與下單
  • B.競價
  • C.結算
  • D.交割

17. 下列關于期貨交易保證金的說法,正確的是(    )。
  • A.期貨交易所直接向一般客戶收取的保證金
  • B.交易保證金比例越低,杠桿交易作用越小
  • C.交易保證金以合約價值的一定百分比來表示
  • D.交易保證金一般為成交合約價值的10%~20%

18. 【例題·單選題】某客戶當日賬戶權益50 000元,開倉買入大豆期貨合約20手(每手10噸),成交價格是2 020元/噸,當日的結算價格是2 010元/噸,交易保證金比率是10%,則該客戶的風險度是(    )%。
  • A.8.04
  • B.80.4
  • C.84
  • D.184

19. 聯系期貨與現貨的紐帶是(    )。
  • A.結算
  • B.交割
  • C.競價
  • D.下單

20. 期貨合約的標準化的優點不包括(    )。
  • A.簡化交易過程
  • B.降低交易成本
  • C.減少價格變動
  • D.提高交易效率

21. 設置最小變動價位的目的是(    )。
  • A.保證市場運營的穩定性
  • B.保證市場適度的流動性
  • C.降低市場管理的風險性
  • D.保證市場技術的穩定性

22. 由于持有現貨需花費一定費用,期貨價格通常要高于現貨價格,這時(    )。
  • A.市場為反向市場,基差為負值
  • B.市場為反向市場,基差為正值
  • C.市場為正向市場,基差為正值
  • D.市場為正向市場,基差為負值

23. 某大豆種植者在4月份開始種植大豆,并預計在11月份將收獲的大豆在市場上出售,預期大豆產量為70噸。為規避大豆價格波動的風險,該種植者決定在期貨市場上進行套期保值操作,正確做法應是(    )。
  • A.買入70噸11月份到期的大豆期貨合約
  • B.賣出70噸11月份到期的大豆期貨合約
  • C.買入70噸4月份到期的大豆期貨合約
  • D.賣出70噸4月份到期的大豆期貨合約

24. 下列不能利用套期保值交易進行規避的風險是(    )。
  • A.農作物減產造成的糧食價格上漲
  • B.原油供給的減少引起的制成品價格上漲
  • C.利率上升使得銀行存款利率提高
  • D.糧食價格的下跌使得買方拒絕付款

25. 在基差(現貨價格-期貨價格)為+2時,買入現貨并賣出期貨,在基差為(    )時結清可盈虧相抵。
  • A.+1
  • B.+2
  • C.+3
  • D.-1

26. 榨油廠利用大豆期貨進行買入套期保值的情況是(    )。
  • A.已簽訂大豆訂購合同,并且確定了交易價格
  • B.三個月后購進大豆一批,擔心大豆價格上漲
  • C.擔心豆油價格下跌
  • D.大豆現貨價格遠低于期貨價格

27. 根據確定具體時間點時的實際交易價格的權利歸屬劃分,若基差交易時間的權利屬于買方,則稱為(    )。
  • A.買方叫價交易
  • B.賣方叫價交易
  • C.盈利方叫價交易
  • D.虧損方叫價交易

28. 在進行蝶式套利時,投機者必須同時下達(    )個指令。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

29. (    )要求期貨投機者在交易出現損失,并且損失已經達到事先確定數額時.立即對沖了結,認輸離場。
  • A.限制損失、滾動利潤的原則
  • B.止損指令原則
  • C.限價指令原則
  • D.市場指令原則

30. 【例題·單選題】買入原油期貨,同時賣出汽油期貨和燃料油期貨,屬于(    )。
  • A.牛市套利
  • B.蝶式套利
  • C.相關商品間的套利
  • D.原料與成品間套利

31. 【例題·單選題】3月4日,某套利者以250元/克賣出6月份黃金期貨,同時以261元/克買入11月份黃金期貨。假設經過一段時間之后,4月4日,6月份價格變為255元/克,同時11月份價格變為272元/克,該套利者同時將兩合約對沖平倉,套利結果為(    )。
  • A.盈利6元/克
  • B.虧損6元/克
  • C.盈利16元/克
  • D.虧損16元/克

32. 建倉時,投機者應在(  )。
  • A.市場一出現上漲時,就買入期貨合約
  • B.市場趨勢已經明確上漲時,才買入期貨合約
  • C.市場下跌時,就買入期貨合約
  • D.市場反彈時,就買入期貨合約

33. 在8月和12月黃金期貨價格分別為940美元/盎司和950美元/盎司時,某套利者下達“買入8月黃金期貨,同時賣出12月黃金期貨,價差為10美元/盎司”的限價指令,(    )美元/盎司是該套利者指令的可能成交價差。
  • A.小于10
  • B.小于8
  • C.大于或等于10
  • D.等于9

34. (    )是期權買方行權時,買賣雙方交割標的物所依據的價格。
  • A.權利金
  • B.執行價格
  • C.合約到期日
  • D.市場價格

35. 當期貨期權合約到期時,期權(    )。
  • A.不具有內涵價值,具有時間價值
  • B.具有內涵價值,不具有時間價值
  • C.既具有內涵價值,又具有時間價值
  • D.不具有內涵價值,也不具有時間價值

36. 美式期權剩余的有效日期越長,其價值就(    )。
  • A.越小
  • B.越大
  • C.不變
  • D.趨于零

37. 在期權交易中,期權買方為獲得相應權利,必須將(    )付給期權賣方。
  • A.權利金
  • B.保證金
  • C.實物資產
  • D.標的資產

38. 當看跌期權的執行價格低于當時的標的物價格時,該期權為(    )。
  • A.實值期權
  • B.虛值期權
  • C.平值期權
  • D.市場期權

39. 一般情況下,利率高的貨幣其遠期匯率表現為(    )。
  • A.貼水
  • B.升水
  • C.先貼水后升水
  • D.無法確認

40. 對外匯期現套利而言,決定無套利區間的重要因素是(    )。
  • A.沖擊成本
  • B.交易成本
  • C.價格趨勢
  • D.期現價差

41. 假設英鎊的即期匯率為1英鎊兌1.4839美元,30天遠期匯率為l英鎊兌1.4783美元。這表明30天遠期英鎊(    )。
  • A.貼水4.53%
  • B.貼水0.34%
  • C.升水4.53%
  • D.升水0.34%

42. 在國際外匯市場上,日元、瑞士法郎、加元外匯的匯率采用(    )。
  • A.直接標價法
  • B.間接標價法
  • C.美元標價法
  • D.英鎊標價法

43. 某美國公司將于3個月后交付貨款100萬英鎊,為規避匯率的不利波動,可在CME(  )做套期保值。
  • A.賣出英鎊期貨合約
  • B.買入英鎊期貨合約
  • C.賣出英鎊期貨看漲期權合約
  • D.買入英鎊期貨看跌期權合約

44. 在利率期貨交易中,當同一市場、同一品種、不同交割月份合約間存在著過大或過小的價差關系時,存在的潛在套利機會是(    )。
  • A.跨期套利
  • B.跨市套利
  • C.跨月套利
  • D.跨品種套利

45. 計劃發行債券的公司,擔心未來融資成本上升,通常會利用利率期貨進行(    )來規避風險。
  • A.賣出套期保值
  • B.買進套利
  • C.買入套期保值
  • D.賣出套利

46. 某投資者計劃買入固定收益債券,擔心利率下降,導致債券價格上升,應該進行(    )。
  • A.投機交易
  • B.套利交易
  • C.買入套期保值
  • D.賣出套期保值

47. 中長期利率期貨主要是(    )。
  • A.外匯期貨
  • B.股指期貨
  • C.國債期貨
  • D.商品期貨

48. 某國債券期貨合約與可交割國債的基差的計算公式為(    )。
  • A.國債現貨價格-國債期貨價格×轉換因子
  • B.國債期貨價格-國債現貨價格/轉換因子
  • C.國債現貨價格-國債期貨價格/轉換因子
  • D.國債現貨價格×轉換因子-國債期貨價格

49. 為了規避利率上升的風險,應進行的操作是(    )。
  • A.賣出套期保值
  • B.買入套期保值
  • C.投機交易
  • D.套利交易

50. 滬深300指數期貨合約最低保證金標準為(    )。
  • A.8%
  • B.10%
  • C.5%
  • D.12%

51. 不同股票指數的區別主要在于(    )。
  • A.交易對象不同
  • B.編制方法不同
  • C.交易目的不同
  • D.交割方式不同

52. 8月份和9月份滬深300指數期貨報價分別為3530點和3550點。假如二者的合理價差為50點,投資者應采取的交易策略是(    )。
  • A.同時賣出8月份合約與9月份合約
  • B.同時買入8月份合約與9月份合約
  • C.賣出8月份合約同時買入9月份合約
  • D.買入8月份合約同時賣出9月份合約

53. 【例題·單選題】10月2日,某投資者持有股票組合的現值為275萬美元,其股票組合與S&PS00指數的β系數為1.25。為了規避股市下跌風險,該投資者準備進行股指期貨套期保值,10月2日的現貨指數為1 250點,12月到期的期貨合約為1 375點,則該投資者應該(    )12月份到期的S&P500股指期貨合約。(S&P500期貨合約乘數為250美元)
  • A.賣出10手
  • B.買入10手
  • C.賣出11手
  • D.買入11手

54. 滬深300股指期貨以期貨合約最后(    )小時成交量加權平均價作為當日結算價。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

55. 將每分鐘內的最新價標出并連線,以反映期貨價格的運動的圖示方式是(    )。
  • A.閃電圖
  • B.K線圖
  • C.分時圖
  • D.竹線圖

56. (    )基于市場交易行為本身,通過分析技術數據來對期貨價格走勢作出預測。
  • A.心理分析
  • B.技術分析
  • C.基本分析
  • D.價值分析

57. 技術分析的假設中,從人的心理因素方面考慮的假設是(    )。
  • A.市場行為涵蓋一切信息
  • B.價格沿趨勢移動
  • C.歷史會重演
  • D.投資者都是理性的

58. 下表關于多空交易行為與持倉量的關系,正確的是(    )。


  • A.選項A
  • B.選項B
  • C.選項C
  • D.選項D

59. 期貨市場技術分析方法是通過研究市場行為相關數據形成的圖形、圖表或指標系統進行分析,來預測期貨價格的未來走勢。其分析數據不包括(    )。
  • A.期貨持倉量
  • B.現貨價格
  • C.期貨交易量
  • D.期貨價格

60. 在(    )中,每一根蠟燭都表示出了一個交易日當中的開盤價、收盤價、最高價和最低價。
  • A.閃電圖
  • B.K線圖
  • C.分時圖
  • D.竹線圖

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